韵达股份: 上市公司股权激励计划自查表

公司简称：韵达股份      股票代码：002120   独立财务顾问：不适用

(资料图片仅供参考)

                                是否存在

序                               该事项   备

                事项

号                              （是/否/不 注

                                适用）

           上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计

     师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册

     会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

     上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、

     公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

     是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财

     务资助

           激励对象合规性要求

     是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的

     股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人

     选

     是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认

     定为不适当人选

     是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证

     监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高

     级管理人员情形

           激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的

     标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

     累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计

     划拟授予权益数量的 20%

     激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已

     列明其姓名、职务、获授数量

     激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作

     为激励对象行使权益的条件

     股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未

     超过 10 年

     股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟

     定

        股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说

     明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对

                                是

     象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实

     施是否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范

                                是

     围

     （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标

     的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本

     总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟授出予的

     权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总

     额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数    是

     量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在

     有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

     计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说

     明

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理

     人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数

     量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激

     励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及    是

     占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对

     象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司

     股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

     （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授

     权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，

                                是

     限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排

     等

     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

     其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三

     条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予

                                是

     价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出

     说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可

     行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依

     据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及

     对股东利益的影响发表明确意见并披露

     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

     出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者

     行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计

     算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成

     就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董

                                 是

     事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指

     标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充

     分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行

     多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如

     低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当

     中，应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对     是

     象不得行使权益的期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

     整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的     是

     调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期

     权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其

                                 是

     合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经

     营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止            是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象

     发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激     是

     励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或

                                 是

     争端解决机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

     不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；

     激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或

     者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下      是

     全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和

     收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的

     计算原则、操作程序、完成期限等。

        绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，

     是否有利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的

     对照公司是否不少于 3 家

         限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是

     否不少于 12 个月

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制

     性股票总额的 50%

     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否

     不少于 12 个月

     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权

     期的届满日

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激

     励对象获授股票期权总额的 50%

     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上

     体股东利益发表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按

     照管理办法的规定发表专业意见

     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的

                                 是

     实行股权激励的条件

     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办

                                 是

     法》的规定

     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符

                                 是

     合《股权激励管理办法》的规定

     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办

                                 是

     法》及相关法律法规的规定

     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履

                                 是

     行信息披露义务

     （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助       是

     （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及

                                 是

     全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

     （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的

     董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回     是

     避

     （9）其他应当说明的事项                是

     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所

     发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求

           审议程序合规性要求

     表决

     股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟

     回避表决

     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况

有误产生的一切法律责任。

                       韵达控股股份有限公司董事会

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